①董监高及关联方损害公司利益，最高处千万罚款； ②若未勤勉尽责，证券服务机构及其从业人员违反相关业务规则和执业准则，将被责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款； ③违反公开承诺以及特殊情形，从重处罚且责任不免除。

①中国证监会研究起草了《上市公司监督管理条例（公开征求意见稿）》，以推动提高上市公司质量和夯实监管执法及投资者保护基础为主要内容，依法规范上市公司及相关各方的行为。 ②《条例》共八章、七十四条，包括完善上市公司治理要求、强化信息披露监管、规范并购重组行为等内容。

【证监会：拟严禁控股股东、实际控制人实施资金占用、违规担保等损害上市公司利益的行为 规范大股东、特定股东减持等行为】财联社12月5日电，中国证监会起草了《上市公司监督管理条例（公开征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。意见稿指出，完善公司治理要求。一是明确上市公司治理的基本架构。对上市公司章程载明事项进行细化规定；规定公司股东会、董事会、审计委员会、独立董事的职权和行使方式。二是规范董事和高级管理人员行为。明确董事、高级管理人员的任职资格，细化规定董事、高级管理人员的忠实勤勉义务及董事会秘书的职责，加强对董事、高级管理人员的激励与约束。三是规范控股股东、实际控制人行为。细化控股股东、实际控制人的认定标准，严禁控股股东、实际控制人实施资金占用、违规担保等损害上市公司利益的行为，严格规范同业竞争和关联交易行为。四是保障和规范股东行使权利。禁止干预股东行使法定权利，规范表决权让渡、放弃，以及大股东、特定股东减持等行为。